举报政策

1. 引言

金道资本私人有限公司(以下简称“本公司”)受新加坡金融管理局的规管。新加坡金融管理局是新加坡的中央银行和综合金融监管机构。 本公司及其董事会竭力在遵守适用法律法规的前提下,以诚信和最高道德标准开展业务。

根据这项承诺,制定了本举报政策(“政策”),以确保具备必要的沟通渠道。 本政策也符合本公司旨在培养问责、诚信和支持型社区文化的目标。

本政策应结合《证券和期货法》(Securities and Futures Act)一并阅读。

2. 目标与范围

任何人皆享有举报权。 本政策适用于本公司的所有雇员、供应商、相关利益相关者和客户。

本政策的目标是:

  • 为上述各方提供可靠渠道,用于举报严重不当行为或对可能的欺诈、不当和不道德行为提出疑虑,而无需担心本着诚信原则举报却遭到报复。

3. 关键原则

本公司围绕三大关键原则制定举报政策:(i)保密, (ii)防止受害和不得报复原则,以及(iii)保护被指控人士。

(I) 保密

保密是本政策的基础。 举报报告的接收者及涉及举报流程的所有其他人须按照“有必要知悉”的原则处理该等信息。 事先未经举报人的明确同意,不得披露举报人的身份,除非为了遵守合法的法院命令或依法必须披露其身份。 在对举报人的身份进行任何披露之前,须事先通知举报人。

本公司鼓励举报人在报告某个关切事项时披露其身份或提供联系方式,以利于任何跟进行动。 尽管如此,举报人可以匿名举报。

(Ii) 防止受害和不得报复

保护举报人对本公司极其重要。 本公司将竭尽全力确保本着诚信原则通过举报沟通渠道提交报告或提出疑虑的雇员将得到适当的保护,避免其受到任何负面的影响,例如骚扰、报复、歧视或其他类型的不公正待遇。 报复包括针对举报人不当地采取任何不利行动,例如降职、开除、降薪等。

任何对举报人采取报复行动的雇员,本公司将采取适当措施。 适当的措施可以是采取纪律处分的形式,包括有可能是解雇。

如果此人有合理的理由相信该信息在报告时是真实的,则这是本着诚信原则提交的报告。 如果您认为您因举报而受到不利影响,请通过第4.1条中的网页表格告知接收专员,接收专员将安排对此事进行独立调查。

(Iii) 保护被指控人士

同样,对于被控犯有不当行为的人士,需认真考虑他/她的就业权和隐私权。 在适当的情况下,可以将调查原因告知调查对象。

如果调查发现没有证据证明对被指控人士的指控属正当,则应保护被指控人士不受任何不利影响。 如果调查结果证实举报人关切的问题属实并采取了纠正措施,则应保护被指控人士不受超出纠正措施目的的意外或过分的负面影响。

4. 报告程序

应本着诚信原则采用书面形式报告任何不当行为,并提供以下信息:

  • 有关当事方的详细资料
  • 事件发生日期/期间
  • 关切问题的类型
  • 可证实报告的证据(如果不可能提供证据,请用一个段落阐述尽可能多的详情,用于支持该报告)
  • 联系方式(如需进一步信息)

4.1 沟通渠道

可以经由如下任何沟通渠道进行报告。 报告的接收专员是: 集团首席运营官和/或人员体验管理主管。

电邮:[受保护的电子邮箱]

或者

您可将报告邮寄至以下地址:

金道资本私人有限公司
收件人: (集团首席运营官/人员体验管理主管)
3 Fraser Street #05-28 DUO Tower Singapore 189352

4.2 举报报告的处理

提出的所有关切问题将提交给董事会,由董事会决定由谁牵头调查。 调查负责人可自行酌情决定组建一个小组,该小组由一群被视为独立的雇员组成,以便对报告进行详细调查。

调查结果将提交给董事会,董事会随后将就拟采取的纠正措施做出集体决定(如适用)。  整个流程应以书面报告形式记录在案,并由接收专员至少保存5年。

如果举报人披露其身份或者留下联系方式,本公司将在收到报告后的合理时间内以书面形式予以确认收到该报告。 如适当,本公司将尽力向举报人告知调查的进展和结果。

5. 备用的外部报告渠道

本公司鼓励通过其举报渠道直接向本公司报告任何涉嫌不当行为,因为本公司负责对报告的不当行为进行调查。

如果举报人不满意本公司的调查结果,并希望向外部方作出报告,该个人可通过新加坡金融管理局网站上的在线反馈表进行报告:

接收方: 新加坡金融管理局

在线反馈表:https://eservices.mas.gov.sg/consumerfeedback/